ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), altı kredi derecelendirme kuruluşuna yönelik önemli bir yaptırım kararı aldı. Komisyon, "önemli kayıt tutma hataları" nedeniyle toplamda 49 milyon dolardan fazla para cezası uygulanacağını duyurdu. Söz konusu şirketler, elektronik iletişimleri doğru bir şekilde sürdürme ve koruma konusunda ciddi eksiklikler gösterdikleri için cezalandırıldı.
Kayıt Tutma Süreçlerinde Ciddi Aksaklıklar Tespit Edildi
SEC’in yaptığı açıklamaya göre, bu altı derecelendirme kuruluşu, çalışanlarının ve şirketlerinin elektronik iletişimlerini düzgün bir şekilde kayıt altına alma ve muhafaza etme görevlerini yerine getirmede önemli hatalar yaptı. Bu hatalar, finansal piyasalarda şeffaflık ve hesap verebilirlik açısından büyük riskler oluşturdu.
Açıklamada, bu şirketlerin yapılan suçlamaları kabul ettikleri ve belirtilen para cezalarını ödemeyi kabul ettikleri belirtildi. Ayrıca, her bir şirketin bu tür hataların tekrar yaşanmaması adına kayıt tutma ve denetim prosedürlerinde iyileştirmeler yapmaya başladığı vurgulandı.
En Yüksek Ceza Moody's ve S&P Global'e
Verilen para cezalarına dair detaylara yer verilen açıklamada, Moody’s Investors Service ve S&P Global Ratings’in her birine 20’şer milyon dolar, Fitch Ratings’e 8 milyon dolar, AM Best Rating Services’e 1 milyon dolar, HR Ratings de Mexico’ya 250 bin dolar ve Demotech’e 100 bin dolar ceza kesildiği belirtildi.
Bu cezalar, SEC’in kredi derecelendirme kuruluşları üzerindeki denetim gücünü ve kayıt tutma standartlarının önemini bir kez daha gözler önüne serdi. Kredi derecelendirme kuruluşları, finansal piyasaların istikrarı ve yatırımcı güveni için kritik bir rol oynarken, bu tür hataların telafisi adına alınan cezai önlemler, piyasa düzenleyicilerinin bu kuruluşlar üzerindeki gözetim sorumluluğunu vurguluyor.
